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企業(yè)專利工作管理辦法（試行）
（二０００年二月十六日 知識產(chǎn)權局 經(jīng)濟貿易委員會）
總則
第 一條 為規(guī)范企業(yè)專利工作，充分發(fā)揮專利制度在企業(yè)發(fā)展中的作用，促進企業(yè)技術創(chuàng)新和形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權，推動企業(yè)加強對知識產(chǎn)權的管理、保護和利用，制定本辦法。
第 二條 企業(yè)專利工作的任務是充分依靠和運用專利制度，使專利機制成為促進企業(yè)技術創(chuàng)新的一個主要動力機制和保護機制，鼓勵和調動企業(yè)職工的積極性，為企業(yè)技術創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營全過程服務。
第三條 國務院專利工作行政主管部門、宏觀經(jīng)濟調控部門共同負責對企業(yè)專利工作進行宏觀指導和協(xié)調。
企業(yè)的專利狀況指標及專利管理水平作為評價考核企業(yè)經(jīng)營管理水平和技術創(chuàng)新工作業(yè)績的重要依據(jù)。
第四條 本辦法適用于國有企業(yè)及國有控股企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），其它企業(yè)可參照執(zhí)行。企業(yè)應根據(jù)本辦法并結合自身狀況建立和完善各項具體專利管理規(guī)章制度。
地方各級專利管理機關、宏觀經(jīng)濟調控部門可以根據(jù)本辦法及相關法規(guī)政策制定適合本地企業(yè)情況的具體實施措施辦法。
第 一章 企業(yè)專利工作人員及機構
第五條 有條件的企業(yè)應配備專職專利工作人員，建立專門機構。其他企業(yè)可根據(jù)工作需要，明確承擔專利工作的機構和專職或者兼職人員。
企業(yè)專利工作機構的具體組織結構及管理模式，可根據(jù)本辦法要求并結合企業(yè)自身情況靈活建制。企業(yè)主要負責人應主管和統(tǒng)籌企業(yè)專利工作。
第六條 企業(yè)缺乏條件配備專利工作者，可以從社會中介機構具有注冊執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員任企業(yè)專利顧問，幫助企業(yè)開展專利工作。
企業(yè)專利顧問應嚴格按照執(zhí)業(yè)要求履行職務，保守企業(yè)秘密。
第七條 企業(yè)要明確企業(yè)專利工作者、企業(yè)專利顧問的工作任務和職責，提供工作條件，保障他們應有的權利，支持他們參加專利以及其它機關業(yè)務的培訓、交流等活動。
第八條 各級專利管理機關應對企業(yè)專利顧問及其執(zhí)業(yè)活動予以業(yè)務指導。要適時組織企業(yè)專利工作者、企業(yè)專利顧問開展業(yè)務培訓及業(yè)務交流等活動。
第 二章 專利產(chǎn)權管理
第九條 企業(yè)要制定適應本企業(yè)情況的覆蓋企業(yè)各相關環(huán)節(jié)的專利產(chǎn)權管理制度。企業(yè)專利產(chǎn)權管理的內容包括：
（一）專利技術開發(fā)；
（二）專利申請、維持、放棄的確定，職務與非職務發(fā)明的審查；
（三）專利評價、評估；
（四）專利資產(chǎn)運營，包括專利權轉讓、許可貿易、運用實施，專利作價投資，專利權質押等；
（五）企業(yè)技術活動中形成的與專利申請相關技術檔案的管理及對技術人員業(yè)務活動的規(guī)范；
（六）對涉及專利技術開發(fā)權益的流動人員相關活動的規(guī)范；
（七）專利權保護，包括專利侵權監(jiān)視、專利訴訟及專利權邊境保護等；
（八）其它企業(yè)專利產(chǎn)權管理事項。
第十條 企業(yè)要建立職工發(fā)明創(chuàng)造、申請專利的申報與審查制度，制訂具體申報、審查程序和辦法。
大中型企業(yè)可在基層技術單位（項目組）及其它必要的企業(yè)基層單位指定兼職專利聯(lián)絡員，由專利聯(lián)絡員配合企業(yè)專利工作機構或企業(yè)專利顧問開展發(fā)明創(chuàng)造、申請專利的申報等工作。
第十一條 企業(yè)對做出的發(fā)明創(chuàng)造，應進行分析評價，凡應該申請專利的，及時申請國內外專利。
對符合申請專利的發(fā)明創(chuàng)造應先提出專利申請，取得專利申請日后，再進行科技評價、評估、評獎、產(chǎn)品展覽與銷售等會導致技術發(fā)明公開喪失新穎性的活動。
對于不適于申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，一般應將其納入企業(yè)技術秘密保護范圍，從本企業(yè)專利戰(zhàn)略及經(jīng)營實際出發(fā)需要公開的除外。
第十二條 企業(yè)職務發(fā)明創(chuàng)造在申請專利前，有關人員應對該發(fā)明創(chuàng)造保密。企業(yè)職工調離、離退休，或者外來學習進修、臨時工作人員在離開企業(yè)前，應將其從事、參與企業(yè)技術工作的技術資料交給企業(yè)，并承擔保密義務。未經(jīng)企業(yè)許可，不得擅自發(fā)表涉及應予保密內容的文章，不得將屬于企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造申請個人專利。
第十三條 職工將其非職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利，企業(yè)應予支持，不得壓制和侵犯其專利申請權和專利權。需要企業(yè)出具證明的，由企業(yè)審查確認后，出具非職務發(fā)明證明。
職工就其做出的發(fā)明創(chuàng)造的職務與非職務性質與企業(yè)發(fā)生爭議的，可提請當?shù)貙＠芾頇C關處理，確認為非職務發(fā)明的，由專利管理機關為其出具處理決定。
第十四條 企業(yè)與其它單位簽訂有關技術開發(fā)的合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，合同應明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權和專利權的歸屬。
對于跨單位學習進修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時聘用人員，企業(yè)應當事先就該人員在學習、工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權及專利權歸屬與接受或派出單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其專利申請權和專利權的歸屬按照有關規(guī)定處理。
第十五條 需向國外申請專利的項目，企業(yè)應進行可行性論證。
企業(yè)建立中外合資、合作企業(yè)時，外方以技術、設備、產(chǎn)品作投資的，企業(yè)應就所涉及的專利和相關技術領域進行專利檢索和論證。
企業(yè)與外方簽訂涉及專利或將來可能涉及專利問題的涉外合同，應對專利事宜或可能涉及的專利事宜作明確約定。
第十六條 企業(yè)對其專利或專利申請，應依法及時交納年費或申請維持費，維持其有效。對擬在法定期限屆滿前放棄或終止的專利和專利申請，要予以論證確認并建立管理檔案。
第十七條 企業(yè)應依法維護其專利權益。發(fā)生被侵權，或者與他方產(chǎn)生專利侵權糾紛或其它專利糾紛的，及時采取措施，必要時請求專利管理機關處理，或向人民法院起訴。
企業(yè)職工有權保護本企業(yè)的專利權不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵犯本企業(yè)專利權行為，應及時向企業(yè)報告，并幫助做好調查取證工作。
企業(yè)專利權益涉及海關保護的，要按照知識產(chǎn)權海關保護條例要求，及時向海關總署申請辦理專利權海關保護備案。
企業(yè)應避免侵犯他人專利權。
第十八條 企業(yè)要定期對專利權及專利申請狀況進行統(tǒng)計分析與評估，估算企業(yè)專利資產(chǎn)，并將其納入企業(yè)財會核算管理體系，作為企業(yè)經(jīng)營決策的依據(jù)。
企業(yè)聯(lián)營、兼并及對外合資、合作，開展重大技術貿易，涉及專利的企業(yè)應依照有關規(guī)定進行專利資產(chǎn)評估。企業(yè)開展上述專利資產(chǎn)評估應委托符合執(zhí)業(yè)要求的中介機構完成。
第三章 專利信息利用
第十九條 企業(yè)要建立適合本企業(yè)的專利信息利用機制。
大中型企業(yè)應逐步建立企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫，有條件的企業(yè)要建立企業(yè)專利信息計算機管理系統(tǒng)。缺乏條件建立專利信息數(shù)據(jù)庫的企業(yè)可依托社會專利信息中介機構與專利信息網(wǎng)絡利用專利信息。
企業(yè)專利工作者、專利顧問要及時收集、研究與企業(yè)有關的專利信息，為企業(yè)技術創(chuàng)新、經(jīng)營管理等相關企業(yè)活動提出對策。
第 二十條 地方專利管理機關、宏觀經(jīng)濟調控部門應采取措施促進專利信息的傳播、開發(fā)和利用。要鼓勵和支持本地區(qū)專利信息網(wǎng)絡建設，逐步建立本地區(qū)中國專利信息網(wǎng)網(wǎng)站。鼓勵和支持社會專利服務中介機構開展專利信息服務。
第 二十一條 企業(yè)在產(chǎn)品、技術研究開發(fā)立項之前，應進行專利文獻檢索，在研究開發(fā)過程中及完成后，要進行必要的跟蹤檢索。企業(yè)研究開發(fā)項目進行鑒定驗收時應有專利檢索報告。
企業(yè)技術創(chuàng)新項目申請列入政府經(jīng)濟科技計劃或者政府參與投資的，項目審批部門應當要求項目承擔企業(yè)提供專利檢索報告作為審批立項的依據(jù)之一。項目取得階段性成果或完成后，承擔企業(yè)向項目審批部門申報時，申報材料應提供項目所涉及技術領域的新的專利檢索報告，及項目中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利的說明。
第 二十二條 企業(yè)開展對外貿易有下列情形之一的，應進行項目專利檢索：
（一）技術、成套設備和關鍵設備的進出口；
（二）未在國內銷售過的原材料和產(chǎn)品的進口；
（三）未在其他和地區(qū)銷售過的原材料和產(chǎn)品的出口。
第 二十三條 對企業(yè)重大的新技術、新產(chǎn)品研究開發(fā)項目，或者企業(yè)具有重大市場前景需要申請外國專利的技術創(chuàng)新成果，企業(yè)要進行項目專利戰(zhàn)略研究，提出專利戰(zhàn)略分析報告。
第四章 考核評價與扶持措施
第 二十四條 企業(yè)專利狀況指標作為評價企業(yè)技術創(chuàng)新工作與專利工作的主要考核指標，包括：
（一）企業(yè)專利權、專利申請權擁有量指標，包括自主開發(fā)和引進的專利權、專利申請權；
（二）專利開發(fā)率指標，包括年度專利權、專利申請權數(shù)與同期研究開發(fā)投資額比，年度專利權、專利申請權數(shù)與企業(yè)技術人員數(shù)比等；
（三）專利收益指標，包括自主開發(fā)利用和引進專利的收益；
（四）企業(yè)專利管理狀況，包括專利管理綜合水平，專利產(chǎn)權管理狀況，專利信息利用狀況，制定與實施專利戰(zhàn)略狀況，專利收益分配與獎勵狀況等。
企業(yè)應將企業(yè)專利狀況指標及專利管理要求納入企業(yè)有關負責人任期考核目標。
第 二十五條 國務院專利工作行政主管部門、宏觀經(jīng)濟調控部門共同制定企業(yè)專利工作達標和優(yōu) 秀兩級評價標準，對企業(yè)進行評價。由企業(yè)自愿申報，省級以上專利管理機關、宏觀經(jīng)濟調控部門組織評價。
對專利工作優(yōu) 秀并符合有關要求的企業(yè)，納入有關扶持企業(yè)計劃或其它政策支持范圍。
第 二十六條 對于政府財政支持的科技計劃項目所取得的新技術成果，除合同規(guī)定應向社會推廣或保密外，項目承擔企業(yè)可以申請專利，并可以有償轉讓或自行實施，所得收益屬于承擔企業(yè)。
第 二十七條 各級專利管理機關、宏觀經(jīng)濟調控部門應優(yōu)先將擁有自主專利權并符合有關條件的高新技術項目推薦納入有關經(jīng)濟和科技計劃。優(yōu)先向社會推薦有自主專利權的高新技術產(chǎn)品。對擁有自主專利權且形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模具有市場前景的新產(chǎn)品和新技術，采取傾斜支持政策。
地方可以根據(jù)本地情況制定鼓勵支持專利技術實施和產(chǎn)業(yè)化的具體措施。鼓勵和支持地方建立專利基金，鼓勵企業(yè)建立企業(yè)的專利基金。
第 二十八條 鼓勵和支持企業(yè)依托高等院校、科研院所等社會技術力量開展以專利為目標的技術創(chuàng)新活動。支持高等院校、科研院所及技術持有人以專利權入股，與企業(yè)合作建立新的經(jīng)營實體。鼓勵企業(yè)從高等院校或科研院所引進專利進行技術創(chuàng)新。
第 二十九條 地方專利管理機關應鼓勵發(fā)展面向企業(yè)服務的社會專利中介服務機構，引導幫助本地區(qū)成立企業(yè)專利工作者協(xié)會、專利顧問協(xié)會等有關企業(yè)專利工作的社會團體組織，并予以業(yè)務指導。
第五章 利益分配與獎勵
第三十條 企業(yè)要根據(jù)專利法及實施細則和相關政策規(guī)定要求，建立企業(yè)內部合理的專利利益分配與獎勵制度。對企業(yè)專利發(fā)明人或設計人作出的專利及其實施效益定期評價，兌現(xiàn)應分配利益與獎勵。
專利利益分配與獎勵應與專利發(fā)明人、設計人的貢獻和專利實施效益對應。專利利益分配與獎勵形式可以用股權分配，一次性支付應分配金額，或者按實施效益的一定比例提成等符合政策的形式。
第三十一條 企業(yè)開展專利利益分配與獎勵，對專利及其實施效益評價時，可以組織專門委員會依規(guī)定的評價要求評價。
第三十二條 職務專利發(fā)明人、設計人對企業(yè)關于其職務專利及實施效益的評價與利益分配、獎勵持嚴重異議的，可以向企業(yè)所在地專利管理機關申訴和請求處理。申訴事實成立的，專利管理機關可以督促企業(yè)重新進行評價及分配、獎勵，或者直接依法作出處理。企業(yè)對專利管理機關的處理決定應予履行。
第三十三條 在依托產(chǎn)學研合作的企業(yè)技術創(chuàng)新活動中，對高等院校、科研院所的專利完成人及專利實施的主要完成人，企業(yè)應支付與其實際貢獻相當?shù)膱蟪辏梢杂霉蓹嗍找娣峙涞确险叩男问街Ц秷蟪辍?/p>
企業(yè)可以在研究開發(fā)前訂立的合同中約定研究開發(fā)完成后取得專利權及專利實施后，給予專利完成人的分配比例。
第三十四條 企業(yè)應將專利發(fā)明與設計成績作為考核技術人員工作的重要依據(jù)。
企業(yè)在聘任技術人員職務和給予相關獎勵時，應將其申請專利和獲專利權情況，作為考核的主要依據(jù)之一。
企業(yè)技術人員所作出職務專利產(chǎn)生突出效益的，可作為有突出貢獻的專業(yè)人員，在評定技術職務時破格晉升。
第三十五條 企業(yè)開展技術創(chuàng)新項目的鑒定驗收與獎勵時，應將項目申請專利及獲專利權情況作為重要考評依據(jù)。
第三十六條 各級專利管理機關、宏觀經(jīng)濟調控部門要適時表彰專利技術創(chuàng)新成績顯著的企業(yè)、優(yōu) 秀項目和個人，在企業(yè)專利工作中做出突出貢獻的企業(yè)專利工作機構、專利工作者、專利顧問以及其他專利工作人員。
在企業(yè)專利工作做出顯著成績獲得表彰、獎勵的人員，其成績作為職務聘任和晉升的主要依據(jù)之一。
第六章 責任與處罰
第三十七條 企業(yè)可以依據(jù)本辦法制定本企業(yè)具體的責任追究制度。對違反本辦法規(guī)定，造成國有企業(yè)專利資產(chǎn)和其他財產(chǎn)損失的，給予責任人員行政處分。
第三十八條 未及時申請專利或忽視損失的，企業(yè)有關負責人及直接責任者應按政策法規(guī)和企業(yè)規(guī)定承擔責任。
職工將職務發(fā)明創(chuàng)造以非職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，企業(yè)應依法采取措施，追究其法律責任。
第三十九條 企業(yè)專利顧問玩忽職守、履行職責不當或者泄露秘密，造成企業(yè)損失的，依據(jù)有關法律、法規(guī)和政策規(guī)定，承擔相應責任。專利管理機關可根據(jù)有關規(guī)定視專利顧問過錯情節(jié)作出相應處罰。
附則
第四十條 本辦法由知識產(chǎn)權局與經(jīng)濟貿易委員會解釋。
第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原中國專利局、經(jīng)貿委、科委１９９４年頒布的《企業(yè)專利工作辦法》（國專發(fā)管字〔１９９４〕第１１７號）同時廢止。
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